為夯實融資檔案管理基礎(chǔ)，進(jìn)一步提升融資規(guī)范化、精細(xì)化水平，3月31日，交通集團(tuán)審計部對集團(tuán)本部及權(quán)屬企業(yè)2025年融資檔案開展專項審計，審計聚焦合規(guī)性和真實性，全面覆蓋決策資料、合同管理、回單臺賬的檔案管理全鏈條。
本次審計嚴(yán)格遵循檔案管理相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)內(nèi)部檔案管理規(guī)章制度，重點圍繞資料完整性、信息準(zhǔn)確性、流程規(guī)范性三大維度開展核查，全面覆蓋融資檔案從立項決策到整理歸檔的全周期，深入排查檔案管理過程中臺賬管理、信息填報、及時歸檔等方面存在的潛在問題與風(fēng)險點，確保審計監(jiān)督的全面性與實效性。
針對發(fā)現(xiàn)的問題與不足，審計部提出了明確的整改方向與建議：一是復(fù)盤融資檔案臺賬，確保歸檔材料齊全、格式規(guī)范；二是核查檔案信息，確保所有文書要素準(zhǔn)確、完整，符合合規(guī)管理要求；三是強化監(jiān)督考核，切實防范同類問題復(fù)發(fā)，形成管理閉環(huán)。
此次專項審計，是集團(tuán)強化內(nèi)部控制、防范化解風(fēng)險的重要舉措，為下一步系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化整改提供了精準(zhǔn)靶向，更有力地促進(jìn)了融資業(yè)務(wù)全流程的規(guī)范運作，為集團(tuán)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展筑牢了堅實的管理根基與風(fēng)險防線。
